廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市推進(jìn)供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案的通知

穗金融〔2020〕22號(hào)

各有關(guān)單位：

為推進(jìn)我市供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新發(fā)展，引導(dǎo)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，我局制定了《廣州市推進(jìn)供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向我局反映。

廣州市地方金融監(jiān)督管理局

                            2020年8月25日

廣州市推進(jìn)供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)國(guó)家、廣東省關(guān)于支持中小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、完善供應(yīng)鏈金融體系建設(shè)的部署要求，充分發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能，積極推動(dòng)廣州市供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新發(fā)展，探索構(gòu)建廣州供應(yīng)鏈金融服務(wù)體系，有效解決供應(yīng)鏈中小微企業(yè)融資痛點(diǎn)，確保供應(yīng)鏈金融安全規(guī)范，根據(jù)廣東省推進(jìn)供應(yīng)鏈金融平臺(tái)創(chuàng)新試點(diǎn)和廣州市促進(jìn)供應(yīng)鏈金融發(fā)展的相關(guān)政策文件，在廣州市開展供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)創(chuàng)新試點(diǎn)，特制定本實(shí)施方案。

一、總體目標(biāo)

按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)為主、體現(xiàn)特色、注重實(shí)效、防控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，圍繞廣州特色產(chǎn)業(yè)開展供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新試點(diǎn)，探索構(gòu)建獨(dú)具廣州特色的供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新服務(wù)模式，培育一批運(yùn)轉(zhuǎn)良好的廣州供應(yīng)鏈金融示范企業(yè)，建設(shè)一批切實(shí)有效的廣州供應(yīng)鏈金融示范項(xiàng)目，充分激發(fā)廣州特色產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上下游主體活力，為供應(yīng)鏈上的中小微企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效、成本較低、風(fēng)險(xiǎn)可控的綜合金融服務(wù)，形成可復(fù)制推廣的供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，全力將廣州打造成為供應(yīng)鏈金融示范城市。

二、試點(diǎn)任務(wù)

（一）搭建廣州供應(yīng)鏈金融綜合服務(wù)平臺(tái)。

支持廣州金融發(fā)展服務(wù)中心建設(shè)成為推動(dòng)供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新發(fā)展的地方綜合性服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)供應(yīng)鏈核心企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)交易中心、金融科技類公司等各方主體，共同參與搭建廣州供應(yīng)鏈金融服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，針對(duì)節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)、新材料7個(gè)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及軌道交通、電商貿(mào)易、醫(yī)藥健康、現(xiàn)代物流等廣州特色產(chǎn)業(yè)，打造廣州供應(yīng)鏈金融特色行業(yè)子平臺(tái)，提高供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)流動(dòng)性，構(gòu)建多元化、多層次、全方位的金融服務(wù)生態(tài)，基于不同的應(yīng)用場(chǎng)景，提出供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)解決方案，為中小微企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)鏈金融綜合服務(wù)。

（二）探索廣州供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新服務(wù)模式。

支持鼓勵(lì)廣州特色產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)、金融科技類公司、第三方數(shù)據(jù)平臺(tái)等各類主體，聯(lián)合符合條件的金融機(jī)構(gòu)，共同建設(shè)打造一批獨(dú)具廣州特色的供應(yīng)鏈金融服務(wù)基地和示范項(xiàng)目，在審慎合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下積極開展供應(yīng)鏈金融服務(wù)，充分利用新一代人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等金融科技手段，打通產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和信息鏈條，全面探索供應(yīng)鏈金融服務(wù)模式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新。支持具備豐富產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域探索建設(shè)供應(yīng)鏈金融示范區(qū)、集聚區(qū)，給予入駐企業(yè)適當(dāng)?shù)恼咧С?，有效提升產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小微企業(yè)的金融服務(wù)效能和聚集效應(yīng)。

（三）構(gòu)建廣州供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

充分發(fā)揮廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心功能作用，針對(duì)供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新服務(wù)模式，升級(jí)拓展廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控“金鷹系統(tǒng)”，強(qiáng)化供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警，嚴(yán)厲打擊以供應(yīng)鏈金融名義開展非法集資等違法犯罪活動(dòng)。供應(yīng)鏈核心企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、第三方數(shù)據(jù)平臺(tái)等參與主體要嚴(yán)格核查貿(mào)易真實(shí)性，嚴(yán)禁非持牌金融機(jī)構(gòu)以供應(yīng)鏈金融名義設(shè)立資金池，提高供應(yīng)鏈金融事中事后風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保資金真正流向中小微實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

（四）加強(qiáng)廣州供應(yīng)鏈金融專業(yè)能力建設(shè)。

支持廣州市數(shù)字金融協(xié)會(huì)建設(shè)成為集金融、科技、產(chǎn)業(yè)于一體的、跨領(lǐng)域交叉融合的地方專業(yè)性組織。依托金融機(jī)構(gòu)、供應(yīng)鏈核心企業(yè)、科技類公司、數(shù)據(jù)平臺(tái)、支付機(jī)構(gòu)、征信公司、科研院校等各類會(huì)員主體，設(shè)立廣州市供應(yīng)鏈金融專業(yè)委員會(huì)，積極推動(dòng)供應(yīng)鏈金融專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，研究發(fā)布供應(yīng)鏈金融專業(yè)指南，加強(qiáng)金融、科技、產(chǎn)業(yè)之間的跨領(lǐng)域?qū)I(yè)研究和交流合作，為供應(yīng)鏈金融高質(zhì)量發(fā)展提供專業(yè)支撐。

三、試點(diǎn)管理

（一）試點(diǎn)主體。

按照廣東省推進(jìn)供應(yīng)鏈平臺(tái)創(chuàng)新試點(diǎn)要求，試點(diǎn)主體包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，地方性類金融機(jī)構(gòu)，供應(yīng)鏈核心企業(yè)及上下游企業(yè)，金融科技類公司，以及提供信息數(shù)據(jù)服務(wù)、物流管控服務(wù)、評(píng)級(jí)與增信服務(wù)等企業(yè)。供應(yīng)鏈核心企業(yè)可根據(jù)試點(diǎn)需要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立供應(yīng)鏈金融公司，探索使用“供應(yīng)鏈金融”字樣作為企業(yè)名稱。（試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍和主體基本條件詳見(jiàn)附件1）。

（二）試點(diǎn)申報(bào)。

1.除銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外，地方性類金融機(jī)構(gòu)、供應(yīng)鏈核心企業(yè)、金融科技類公司等各類主體申報(bào)試點(diǎn)，統(tǒng)一向所在區(qū)金融工作部門提交試點(diǎn)申報(bào)表及相關(guān)材料，由區(qū)金融工作部門對(duì)申報(bào)材料初審，擇優(yōu)推薦至市地方金融監(jiān)管局。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申報(bào)試點(diǎn)，直接向市地方金融監(jiān)管局提交試點(diǎn)申報(bào)材料。（試點(diǎn)申報(bào)表詳見(jiàn)附件2、申報(bào)材料清單詳見(jiàn)附件3）

2.市地方金融監(jiān)管局根據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)和科技屬性，組織監(jiān)管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、科研院校、法律等領(lǐng)域?qū)＜页闪⒃u(píng)審專家組。由評(píng)審專家組根據(jù)試點(diǎn)條件要求，對(duì)試點(diǎn)主體相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，并對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)判。經(jīng)全體專家一致通過(guò)的項(xiàng)目，統(tǒng)一納入廣州市供應(yīng)鏈金融試點(diǎn)管理范圍。

（三）試點(diǎn)運(yùn)行。

3.試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)每月末向市地方金融監(jiān)管局和各區(qū)金融工作部門提交月度試點(diǎn)情況總結(jié)，詳細(xì)報(bào)告試點(diǎn)運(yùn)行、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、資金流轉(zhuǎn)、合同文書、風(fēng)險(xiǎn)隱患等，由評(píng)審專家組定期評(píng)估試點(diǎn)運(yùn)行情況。對(duì)存在漏洞或風(fēng)險(xiǎn)隱患的項(xiàng)目，研究提出業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施方案，經(jīng)評(píng)審專家組評(píng)估可行后實(shí)施；對(duì)不遵守試點(diǎn)工作要求、存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的試點(diǎn)項(xiàng)目予以提前終止試點(diǎn)。廣州金融發(fā)展服務(wù)中心聯(lián)合廣州市數(shù)字金融協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行期間的綜合專業(yè)服務(wù)、行業(yè)自律管理和日常事務(wù)工作。

4.試點(diǎn)主體在試點(diǎn)結(jié)束后需對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行情況進(jìn)行自評(píng)。評(píng)審專家組對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目的運(yùn)行效果、風(fēng)險(xiǎn)情況、可推廣性等試點(diǎn)情況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。對(duì)于運(yùn)行良好、具有推廣價(jià)值的試點(diǎn)項(xiàng)目，市地方金融監(jiān)管局將組織經(jīng)驗(yàn)推廣，為優(yōu)秀試點(diǎn)項(xiàng)目提供政策服務(wù)，推動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)用落地。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理。

5.試點(diǎn)主體與廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心簽署試點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)協(xié)議，試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)接入地方金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控“金鷹系統(tǒng)”后方可開展試點(diǎn)。廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)并報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

6.各區(qū)金融工作部門負(fù)責(zé)試點(diǎn)項(xiàng)目的屬地管理和風(fēng)險(xiǎn)處置化解工作；試點(diǎn)主體負(fù)責(zé)擬定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防范化解主體責(zé)任。

四、組織保障

（一）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。

市地方金融監(jiān)管局會(huì)同各相關(guān)職能部門成立廣州市推動(dòng)供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)試點(diǎn)工作，加強(qiáng)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)各項(xiàng)試點(diǎn)工作落地。各區(qū)金融工作部門、廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心、廣州金融發(fā)展服務(wù)中心、相關(guān)行業(yè)或?qū)I(yè)組織等單位，認(rèn)真做好試點(diǎn)實(shí)施過(guò)程中的具體事宜，確保試點(diǎn)工作安全有序推進(jìn)。

（二）加強(qiáng)信息共享。

加強(qiáng)與中央駐穗金融監(jiān)管部門對(duì)接溝通，積極爭(zhēng)取大力支持與指導(dǎo)。支持廣州金融發(fā)展服務(wù)中心在依法合規(guī)、保護(hù)隱私的前提下，積極與涉及企業(yè)征信、融資服務(wù)、稅務(wù)信息查驗(yàn)、企業(yè)信息公示等相關(guān)系統(tǒng)平臺(tái)互聯(lián)互通，在企業(yè)征信、風(fēng)險(xiǎn)處置、金融監(jiān)管等方面加強(qiáng)數(shù)據(jù)合作，推動(dòng)金融信息共享，為更好地開展供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新試點(diǎn)提供大數(shù)據(jù)支撐。

（三）加強(qiáng)激勵(lì)引導(dǎo)。

探索建立供應(yīng)鏈金融參與主體的黑白名單制度，支持相關(guān)部門將供應(yīng)鏈核心企業(yè)參與度納入國(guó)有企業(yè)考核范圍，支持金融機(jī)構(gòu)持續(xù)完善供應(yīng)鏈金融服務(wù)中小微企業(yè)考核機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)試點(diǎn)參與主體的積極性和創(chuàng)造性。及時(shí)梳理總結(jié)優(yōu)秀試點(diǎn)項(xiàng)目，推廣復(fù)制先進(jìn)模式和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)優(yōu)秀試點(diǎn)主體或項(xiàng)目授予“供應(yīng)鏈金融服務(wù)基地”或“供應(yīng)鏈金融示范項(xiàng)目”名稱。支持鼓勵(lì)試點(diǎn)項(xiàng)目按照《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)若干規(guī)定的通知》（穗府規(guī)〔2019〕1號(hào)）相關(guān)規(guī)定積極參與金融創(chuàng)新優(yōu)秀案例評(píng)選活動(dòng)。

本方案最終解釋權(quán)歸市地方金融監(jiān)管局，市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)本方案的修改完善。

附件：1.試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍和主體基本條件要求

2.供應(yīng)鏈金融試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)表

3.申報(bào)材料清單

附件1

試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍和主體基本條件要求

按照廣東省推進(jìn)供應(yīng)鏈金融平臺(tái)創(chuàng)新試點(diǎn)有關(guān)要求，對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍和參與試點(diǎn)的供應(yīng)鏈核心企業(yè)、供應(yīng)鏈金融服務(wù)公司及類金融機(jī)構(gòu)的基本要求如下：

一、試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍

應(yīng)收賬款融資、庫(kù)存融資、預(yù)付款融資、訂單融資、倉(cāng)單融資等供應(yīng)商融資模式，保兌倉(cāng)、上游擔(dān)保等經(jīng)銷商融資模式，結(jié)合電子票據(jù)、電子信用證、電子保函等新型金融工具的融資模式，以及基于伙伴關(guān)系或長(zhǎng)期合作信任衍生的大數(shù)據(jù)型、關(guān)聯(lián)共享型等新型融資模式。

二、試點(diǎn)主體基本條件要求

（一）供應(yīng)鏈核心企業(yè)基本條件要求。

1.經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核發(fā)登記注冊(cè)，公司證照及法人證件有效，銀行賬號(hào)、管理員身份證明合法有效；

2.從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，從事經(jīng)營(yíng)的行業(yè)不屬于國(guó)家或地方政府禁止類、限制類行業(yè)；

3.上一會(huì)計(jì)年度不虧損，合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模或年銷售收入不低于5億元，集團(tuán)公司參照集團(tuán)口徑；

4.擁有完善的內(nèi)部管理制度，能夠及時(shí)監(jiān)控下屬成員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。

(二）供應(yīng)鏈金融服務(wù)公司基本條件要求。

經(jīng)審核，試點(diǎn)的供應(yīng)鏈金融平臺(tái)可使用“供應(yīng)鏈金融”字樣作為企業(yè)名稱。擬開展試點(diǎn)的供應(yīng)鏈金融服務(wù)公司原則上需同時(shí)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

1.實(shí)收資本3000萬(wàn)元以上；

2.平臺(tái)主要管理層具有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

3.無(wú)重大未決訴訟，司法糾紛以及被法院執(zhí)行情況。

此處所述供應(yīng)鏈金融服務(wù)公司包括名義上雖沒(méi)有以供應(yīng)鏈金融命名、但實(shí)際提供供應(yīng)鏈金融平臺(tái)服務(wù)的公司。

供應(yīng)鏈金融服務(wù)公司設(shè)立的供應(yīng)鏈金融平臺(tái)原則上應(yīng)滿足以下要求：

1.系統(tǒng)經(jīng)過(guò)專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)測(cè)達(dá)到高可用；

2.系統(tǒng)完整度達(dá)到CMMI3等級(jí)認(rèn)證；

3.通過(guò)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)認(rèn)證；

4.具備完善的身份認(rèn)證及交易材料核實(shí)能力或技術(shù)手段。

（三）類金融機(jī)構(gòu)基本條件要求。

1.境內(nèi)合法注冊(cè)的商業(yè)保理公司、融資租賃公司等機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本超過(guò)5000萬(wàn)元，具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)管控能力；

2.管理保理資產(chǎn)或租賃資產(chǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模不低于1億元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，最近一會(huì)計(jì)年度盈利，最近一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率不低于5%；

3.企業(yè)及其高級(jí)管理人員具有3年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，無(wú)不良信用紀(jì)錄及重大違法違規(guī)記錄；

4.核心企業(yè)出資進(jìn)行提前兌付和銀行類金融機(jī)構(gòu)作為融資機(jī)構(gòu)時(shí)不受以上條件限制。

附件2

附件3

申報(bào)材料清單

1.供應(yīng)鏈金融試點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)表。

2.申報(bào)企業(yè)基本情況。包括但不限于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)團(tuán)隊(duì)、公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控能力等。

3.試點(diǎn)項(xiàng)目情況說(shuō)明。包括但不限于試點(diǎn)期限、融資模式、業(yè)務(wù)規(guī)則、目標(biāo)客戶、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、投資者保護(hù)、試點(diǎn)項(xiàng)目退出及投資者安置方案等。

4.可行性分析報(bào)告。包括但不限于擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況，擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)需求和前景分析、市場(chǎng)定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力、科技服務(wù)能力等。

5.承諾函。承諾自愿遵守各項(xiàng)試點(diǎn)運(yùn)行規(guī)則；自愿將業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、相關(guān)合同、資金流轉(zhuǎn)信息、投融資信息等接入廣州金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)；上報(bào)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；自覺(jué)遵守國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動(dòng)；自愿加入行業(yè)相關(guān)組織；獲批后一個(gè)月內(nèi)完成實(shí)繳資本等。

6.按審慎性原則要求的其他資料。

7.對(duì)于需要發(fā)起設(shè)立供應(yīng)鏈金融公司的試點(diǎn)項(xiàng)目，還需提供設(shè)立供應(yīng)鏈金融公司申請(qǐng)書、股東基本情況、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料等申報(bào)資料，并在承諾函中加注“股東承諾出資資金來(lái)源合法真實(shí)”。如不發(fā)起設(shè)立供應(yīng)鏈金融公司，不需提供此項(xiàng)資料。

（1）設(shè)立供應(yīng)鏈金融公司申請(qǐng)書。包括：擬設(shè)立供應(yīng)鏈金融公司的名稱、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度等；擬任職董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的基本情況。

（2）股東基本情況。包括：法人股東的名稱、法定代表人姓名、公司資信狀況；主發(fā)起股東最近3年、其他法人股東最近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表；自然人股東的姓名、住所、身份證明、信用情況等。

（3）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

（4）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

申報(bào)材料一式兩份，加蓋公章及騎縫章，報(bào)送至市地方金融監(jiān)管局資本市場(chǎng)處（廣州市越秀區(qū)廣仁路一號(hào)廣仁大廈2樓210室，附上刻錄光盤）。

公開方式：主動(dòng)公開

          廣州市地方金融監(jiān)督管理局辦公室

 2020年8月25日印發(fā)